Képesített banki compliance szakértő

A képzés a Magyar Bankszövetség szakmai elismerésével megvalósuló program

MIÉRT TARTJUK FONTOSNAK

A compliance számos folyamatosan változó szabályozási területet ölel fel. Kurzusunk átfogó képet ad a compliance-szel foglalkozó szakemberek számára a releváns szabályokról, ismerteti a nemzetközi és hazai legjobb gyakorlatokat, ezáltal segítve a hazai szakértőket a még hatékonyabb compliance struktúra és megoldások kialakításához. A felügyeleti elvárások bemutatásával a kurzus hozzájárul a felügyeleti kockázat csökkentéséhez, és az egységes iparági szintű alapsztenderd kialakításához.

A KURZUS TARTALMA

A kurzuson gyakorlati oldalról megközelítve és releváns nemzetközi tapasztalatokat ismertetve tekintjük át a compliance-releváns szabályozási területekkel kapcsolatos jogszabályi hátteret, valamint a kockázatalapú megközelítés személetét alapul véve a kialakítandó kontroll-környezetet és felügyeleti elvárásokat. Kiemelt figyelmet fordítunk a mindennapi gyakorlatban használható megoldásokra, és az etikus működés hatékony módszertanának bemutatására.

A KURZUS CÉLJA

A compliance funkció szerepének és céljának összefoglalása.
A compliance-releváns szabályok alkalmazásával, kontrolljával kapcsolatos gyakorlatok ismertetése.
Vonatkozó nemzetközi gyakorlat, valamint a felügyeleti elvárások bemutatása.

A KURZUS FELÉPÍTÉSE

A kurzust elsősorban compliance feladatokkal megbízott, illetve ezen terület iránt érdeklődő szakemberek részére alakítottuk ki, de hasznos lehet a belső ellenőrzésen vagy egyéb kontroll funkcióban dolgozó szakemberek számára is. Elvégzése során nem csak a hazai jogszabályi előírásokat lehet alaposan megismerni, hanem a nemzetközi gyakorlatot és az MNB felügyelet elvárásait is.

A KURZUS FELÉPÍTÉSE

Modul 1: Compliance funkció szerepe, Hpt/Bszt szerinti jogszabályi megfelelés biztosítása
Modul 2: Felelős vállalatirányítás
Modul 3: Etikai Kódex, etikus működés
Modul 4: Összeférhetetlenség
Modul 5: Pénzügyi bűncselekmények (korrupció, pénzmosás, szankciók)
Modul 6: MiFID II, MAR, Kínai fal
Modul 7: Versenyjog, fogyasztóvédelem, ügyfelekkel való tisztességes bánásmód
Modul 8: Egyéb Compliance feladatok

 

A kurzus ára tartalmazza a vizsga díját.
Sikertelen vizsga esetén pótvizsgát szervezünk, melynek ára 10 000 Ft + 27 % ÁFA.

A képzés elvégzésével a Budapest Institute of Banking (BIB) Zrt. a Magyar Bankszövetség szakmai elismerését is igazoló tanúsítványt állít ki.